対面アドバイザー(IFA・保険・保険代理等)

個人投資家に対する資産運用サービス提供事業を営むために必要な金融商品仲介業の登録やその運営に必要な内部管理・コンプライアンス業務の外部受託サービス、CRM(顧客管理)システムの提供等、各社が注力すべき顧客開拓やサポートに集中できる事業運営を総合的にサポートします。

金融事業立上げ支援
事業計画の策定やスキーム検討、人材採用、オフィス選定等、金融事業の立ち上げに必要な総合的なハンズオンサポートを提供します。
金融商品取引業・仲介業等の登録支援
金融商品仲介業者としての当局登録申請に関して、規程・基準書の作成等も含めて、外部行政書士法人と連携したサポートを提供します。
コンプライアンス等支援
コンプライアンスや内部監査業務の外部受託を含め、金融商品仲介業者・仲介業者の内部管理態勢の整備を継続的にサポートします。
AML/CFT対応支援
AML/CFT対応の内部管理態勢を整備するため、規程策定やシステム導入、継続的な運営支援まで、総合的なサポートを提供します。
ラップ事業運営支援
「ラップ機能内蔵型投信活用スキーム」を用いた柔軟かつコスト負担の軽い投資一任(ラップ)事業の運営を総合的にサポートします。
CRMソリューション
IFAや保険・保険代理店、地域金融機関等に対し、金融サービス仲介業者向けに最適化されたCRMソリューションを提供します。
OCIO
外部CIO(資産運用責任者)として、地域金融機関や対面アドバイザー等に対し、総合的な投資運用関連助言サービスを提供します。
事業戦略コンサルティング
中期事業戦略の策定や新規事業開発に関する各種課題の解決に向けて、豊富な経験や専門性に基づくコンサルティングを提供します。
システムコンサルティング
金融機関におけるシステム運用の最適化を目指し、具体的なソリューション提示を含めて、総合的なコンサルティングを提供します。

アライアンスパートナー

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